Справка от Brokers.pro
Регулятор CySEC имеет право участвовать в процессе разработки законопроектов, а также принимать соответствующие директивы касающиеся финансового рынка Республики Кипр. Принятые директивы публикуются в официальной газете Кипра и публикуются на официальном сайте, для ознакомления широких масс.
В случае, если CySEC выявит нарушение либо несоблюдение установленных правил, то комиссия имеет право использовать механизм административных санкций, а также накладывать штрафы и дисциплинарные взыскания, вплоть до лишения брокера/ инвестиционного консультанта/дилингового центра лицензии.
Ниже приведены примеры штрафов, которые накладываются на компании-нарушители.
- Отсутствие учёта клиентов и счетов – 10 000 евро
- Перевод средств клиента произведен несвоевременно – 5000 евро
- Отсутствие внутренних процедур, зафиксированных в уставе компании – 5000 евро
- Отсутствие информирования клиентов касательно их классификации – 5000 евро
- Отсутствие запроса информации о квалификации и опыте инвесторов – 10 000 евро
- Не фиксируются транзакции финансовых инструментов – 5000 евро
Таким образом, за нарушения в операционно-организационной структуре, компания в среднем может заплатить штраф около 45 000 евро.
